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招金期貨天津違規(guī)被責令改正未提供真實居間人材料

2021-12-01 15:06:04 來源：中國經濟網

中國經濟網北京12月1日訊中國證監(jiān)會網站近日公布的天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（津證監(jiān)措施〔2021〕28號）顯示，經查，招金期貨有限公司天津營業(yè)部在2021年天津證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對招金期貨有限公司天津營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。招金期貨有限公司天津營業(yè)部應認真學習法律法規(guī)，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)行為發(fā)生。在收到決定書之日起30日內完成整改工作，并向天津證監(jiān)局提交書面報告。

招金期貨官網顯示，招金期貨有限公司（以下簡稱“招金期貨”），是經中國證監(jiān)會批準設立的國內大型期貨公司，公司成立于1993年，注冊資本1.05億元，總部位于山東淄博，是中國第一批成立的期貨公司之一。公司的實際控制人山東招金集團有限公司是目前中國黃金行業(yè)規(guī)模最大、產量最高、效益最好的企業(yè)之一，是一家以礦業(yè)鏈、深加工產業(yè)鏈為核心，金融產業(yè)、環(huán)保產業(yè)、教育產業(yè)協(xié)同發(fā)展的大型綜合性集團公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；

（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；

（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對招金期貨有限公司天津營業(yè)部采取責令改正措施的決定

津證監(jiān)措施〔2021〕28號

招金期貨有限公司天津營業(yè)部：

經查，你營業(yè)部在2021年我局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應認真學習法律法規(guī)，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)行為發(fā)生。在收到本決定書之日起30日內完成整改工作，并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2021年11月29日

標簽：人材天津期貨